百隆东方“变脸”被警示
中信保代失职或受罚
已有地方证券监管部门对业绩“变脸”的次新股上市公司祭出了“监管大刀”。国庆长假之后的首个交易日，百隆东方()即发布公告称，公司因业绩“变脸”而被中国证监会宁波监管局处罚。此前，百隆东方刚于今年6月12日登陆上交所上市交易。公司于8月20日披露的半年报业绩报告显示，公司实现营业收入24.9亿元，较去年同期下滑近4%，但净利润却较去年同期急降72%至2.05亿元。对此，有市场人士称，作为上市主体的百隆东方固然应该受罚，但作为公司“看门人”的保荐机构中信证券同样难辞其咎。本报进一步调查发现，在上市新股中，远远不止百隆东方一家业绩“变脸”公司。截至10月9日，今年以来沪深两市新股数量已急增至151只。其中的中期业绩“变脸”新股已多达23只，其幕后推手分别涉及中信证券、国信证券、中金公司、平安证券、招商证券等。截至10月9日，迄今已经发布三季度业绩“变脸”公告的新股数量已达19只。其中，国信证券再度以保荐3家业绩“变脸”公司居首。中信保代失职之嫌宁波监管局在对百隆东方的行*监管措施决定书中表示，公司在首次公开发行股票申请经证监会审核核准后至发行结束前，业绩发生大幅下滑，公司未向证监督会书面说明，也未修改招股说明书或者作相应的补充公告。宁波监管局认为，公司董事长杨卫新、董事会秘书潘虹、财务总监钟征远对此负有责任。同样，身为百隆东方的主承销商和保荐机构，中信证券亦难脱责。资料显示，中信证券负责百隆东方首发上市的两名保代分别为刘顺明和张宁。其中，刘顺明现任中信证券企业发展融资业务线高级副总裁一职。而张宁2005年加盟中信证券，现任公司企业发展融资业务线总监一职。当天，百隆东方证券部人员告诉本报，因为原材料成本与公司产品售价存在时滞，公司上半年业绩大幅下降主要与公司消化高价位的棉价成本有关。自去年下半年至今，棉价从高位时的3.3万元/吨下滑至目前的2万元/吨左右。“目前，我们正在收集各子公司的三季度财务报告，暂时还不能确定公司三季度业绩下降的幅度。”该人士称。调查还表明，不仅仅是百隆东方，在中信证券今年以来主承销且已上市的12只新股中，吉视传媒()和华灿光电()两只新股上市后也双双“变脸”。上述两家公司相继于今年2月23日和6月1日上市。吉视传媒和华灿光电今年中报显示，两家公司分别实现净利润8368.37万元和3709.04万元，同比分别减少29.34%和39.40%。其保代分别是刘召龙、郑淳和陈平进、李小岩。其中，吉视传媒为刘召龙和郑淳注册保代后的首个IPO项目。此前，两人均于2011年1月27日获准注册；而陈平进除了负责华灿光电以外，其另一个首发项目皇明太阳能股份有限公司已撤回了其首发申请。李小岩还负责了合康变频()、众业达()、以及江苏太平洋石英股份有限公司3家公司首发。国信保荐变脸居首不过，从保荐“变脸”公司数量来看，在今年上市的151只新股中，国信以主承销7家“变脸”次新股公司在券商中遥遥领先。截至10月9日，在已经发布三季度业绩报告的次新股公司中，已有浙江美大()、隆基股份()、万润科技()等3家公司发布公告称，预计前三季度业绩同比将出现下降。3家公司分别于今年2月17日、4月11日和5月25日挂牌上市。例如，隆基股份表示，预计2012年1月-9月累计净利润与上年同期相比下降50%以上。今年上半年，公司归属于母公司股东的净利润0.3
亿元，同比降幅高达86%。调查显示，隆基股份系二度冲关上市后才成功过关，其保代也已多次发生更迭。此前，由国信证券两位保代刘建毅、王延翔负责首发时，其IPO申请于2010年3月24日被证监会发审委否决。在二度上会时，其保代换成了王延翔和曲文波。但是，在隆基股份上市仅两个月余之后，曲文波便提出辞职，其保代又变更成了葛体武。此前，在国信证券担任主承销商的次新股中，科恒股份()、中颖电子()、晶盛机电()、慈星股份()等4家创业板公司中报业绩同比均出现下降。此外，在迄今已发布公告预计三季度业绩滑坡的19只次新股中，除了国信证券主承销3只居首以外，光大证券、广发证券、国泰君安、太平洋等4家券商也各有两单在手，分别是华声股份()和康达新材()和宏大爆破(和利君股份()和永贵电器(和)和珈伟股份()南大光电()和龙泉股份()和康达新材(而东北证券、广州证券、华泰联合、金元证券、民生证券、平安证券、湘财证券、中德证券等8家券商也各自主承销和保荐了一家“变脸”IPO公司上市，分别为龙洲股份()、顺威股份()、奋达科技()、华东重机()、东诚生化()、中泰桥梁()、扬子新材()、温州宏丰()、[an
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